63人違規炒股被懲戒僅是招商證券合規不嚴的冰山一角。
文/每日財報 程意
今年的大年三十，趕在春節前的最後一天，證監會一口氣公佈了14張罰單。其中招商證券違規買賣股票人員最為集中。
根據罰單顯示，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，共對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。
涉事員工嚴肅問責，熊劍濤被禁入市場
為防止證券從業人員利用資訊優勢牟取不正當利益，侵犯中小投資者合法權益，維護資本市場公平交易秩序。在我國《證券法》中明確規定，證券公司的從業人員，在任期或者法定期限內，不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或其他具有股權性質的證券。任何人在成為從業人員前，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券必須依法轉讓。
可即便如此，仍有不少證券從業者自身守法意識不強，在高額利益的誘惑下，滑向違法違規的泥潭。為深入貫徹中央金融工作會精神，全面加強金融監管，堅持監管“長牙帶刺”。
針對此次處罰，招商證券稱上述涉事員工的違法違規行為集中在2021年以前，且採取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監察問責不夠有力。
另外，招商證券也表示，公司在監管部門調查期間予以積極配合，對上述處罰決定表示堅決支援，並將對涉事員工嚴肅問責。為落實法規及公司制度禁止從業人員買賣股票的要求，招商證券已從新員工入司教育開始，要求全體從業人員不得違規開立證券賬戶買賣股票，日常也透過證券賬戶監測、稽核審計加強管控。
值得注意的是，此次處罰行動中，招商證券原總裁熊劍濤因時任公司高階管理人員，違法行為持續時間長、交易金額和獲利金額均較大，情節特別嚴重，故證監局對其採取終身證券市場禁入措施。
據悉，1968年出生的熊劍濤，在1995年便加入招商證券，2005年起任招商證券公司副總裁，2017年擔任公司執行董事及黨委副書記，2018年擔任公司總裁，2019年任公司資訊長。
2021年10月，招商證券董事惠收到熊劍濤先生遞交的書面辭職報告。對於辭職的原因，招商證券表示，熊劍濤因決定專注個人其他事物，申請辭去公司執行董事、總裁、資訊長等在公司董事會、管理層擔任的全部事務。
從罰單來看，熊劍濤透過“熊劍濤”“任某禮”“崔某禮”證券賬戶交易股票。綜合多方證據，證監會認定，“熊劍濤”利用其本人賬戶交易股票，“任某禮”“崔某禮”賬戶所涉交易的65.63%為其交易決策的。按照以上比例劃分，監管認定其交易股票總成交金額為5.19億元，盈利3356.6萬元。
開年監管問責不斷，招商證券業績堪憂
然而，這只是冰山一角。今年開年，招商證券便被監管機構盯上。
此前招商證券曾保薦廣州芯德通訊科技股份有限公司的上市專案申請，但後經深交所現場督導發現，該專案指定的兩名專案保薦人陳志傑、石志華，在執業過程中存在對芯德通訊境外銷售業務核查程式執行不到位、股東持股比例的確定依據核查不充分、股東出資情況執行的核查程式不到位等三宗違規行為。故在今年公佈了對其二人出具監管函。
今年2月，安徽證監局指出，經查發現招商證券在“15城六局”債券的受託管理方面，存在未督導發行人做好募集資金管理、未持續跟蹤和監督發行人履行有關信披臨時報告義務等情形。故對招商證券採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
招商證券是具有百年曆史的招商局集團旗下的證券公司，於2009年11月首次公開發行A股並在上交所主機板上市，於2016年20月首次公開發行H股並在香港聯交所主機板上市。
據《每日財報》瞭解，2022年證券行業整體業績承壓顯著，招商證券的營收與淨利潤均下滑逾三成，實現營收192.19億元，同比下降34.69%；歸母淨利潤80.72億元，同比減少30.68%。相較彼時行業整體趨勢，招商證券的業績下滑幅度偏大。
從目前已披露2023年成績單的上市券商情況看，似乎峰迴路轉。像中泰證券、西部證券、西南證券、紅塔證券、國盛證券和財大證券預計淨利潤同比增幅超一倍及以上。
目前，招商證券還未披露其2023年度報告。在2023年前三季度，招商證券實現營收148.71億元，同比下降2.79%；歸母淨利潤64.02億元，同比增長1.9%。但單看第三季度，招商證券的營收與淨利出現雙降，其中營收同比下滑12.83%；歸母淨利潤同比下降15.88%。
現如今，面對業績的下滑與監管的整治，招商證券又能否頂得住壓力呢？
