編者按：
中央金融工作會議要求金融系統“堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規”。
本系列研究基於監管部門公開披露的監管和行政處罰通報資訊，分批透視各類金融機構的年度合規情況。本篇為證券公司篇。
新華財經和麵包財經對2023年證券公司的違規處罰資料進行了統計分析，從罰單數量、罰款金額等角度透視證券公司合規情況。
以處罰公告日統計，2023年，監管部門向12家證券公司開具罰單，被罰沒總金額超5600萬元，被罰機構數量、被罰沒金額均較2022年有所減少。
具體來看，廣發證券2023年合計被罰沒金額超1500萬元，位居榜首，中信建投、中信證券、東北證券等機構合計被罰沒金額超500萬元。
大額罰單方面，廣發證券、中信證券、東北證券等因為涉及較為嚴重的違規，均收到單張罰沒金額超過500萬元的罰單。
2023年12家證券公司合計被罰沒金額超5600萬元
金融監管部門披露資料顯示，據不完全統計，以處罰公告日統計（下同），2023年證券公司共有12家機構被予以罰款（不含個人處罰，下同），合計被罰沒金額超5600萬元。與2022年對比，2023年被罰機構數量、被罰沒總額均出現下降。
圖1：2021年-2023年證券公司總罰沒金額
具體來看，2023年廣發證券的被罰沒金額居首，該行累計收到3張罰單，累計被罰超1500萬元。另外，中信建投、中信證券、東北證券等被罰沒金額在券商中相對靠前。
圖2：2023年證券公司單家被罰沒金額
廣發證券合計被罰超1500萬元
2023年9月，中國證監會下發《中國證監會行政處罰決定書（廣發證券、王鑫、楊磊傑）》。
圖3：《中國證監會行政處罰決定書（廣發證券、王鑫、楊磊傑）》
決定書顯示，廣發證券接受美尚生態委託擔任2018年非公開發行股票的保薦（主承銷）機構中，廣發證券出具的保薦書等檔案存在虛假記載、在擔任保薦（主承銷）機構期間未勤勉盡責。據此，中國證監會對廣發證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入約94.34萬元，並處以等額罰款；沒收承銷股票違法所得約783.02萬元，並處以50萬元罰款。
2023年8月，廣發證券由於違反反洗錢業務管理規定，被中國人民銀行廣東省分行罰款486萬元。違規原因具體包括：未按照規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告。
中信證券單張罰單金額達1376萬元
2023年2月，中信證券收到單張1376萬元的大額罰單。
圖4：銀罰決字〔2023〕6號罰單
根據行政處罰公示，中信證券因未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定儲存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被中國人民銀行罰款。
東北證券2023年收到2張大額罰單
2023年6月，中國證監局下發《中國證監會行政處罰決定書（東北證券及相關責任人員）》。
圖5：《中國證監會行政處罰決定書（東北證券及相關責任人員）》
決定書顯示，東北證券作為豫金剛石2016年非公開發行股票專案保薦人時，未對發行物件認購資金來源審慎核查、在持續督導期間未勤勉盡責。據此，中國證監會對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入約188.68萬元，並處以約566.04萬元罰款。
2023年4月，東北證券由於未按規定履行客戶身份識別義務，被中國人民銀行長春中心支行罰款51.86萬元。
【讀財報】是由新華財經與麵包財經共同打造的一檔以上市公司財報解讀為主要內容的欄目。新華財經是新華社承建的國家金融資訊平臺，內容全面覆蓋全球股市、匯市和債市等金融市場，提供權威、專業、全面的金融資訊服務。
（文章序列號：1745651867003785216）
免責宣告：本文不構成對任何人的任何投資建議。智慧財產權宣告：麵包財經作品智慧財產權為上海妙探網路科技有限公司所有。
