中國基金報 晨曦
開工首日，就有上市券商遭遇監管罰單！
2月18日，證監會官網公佈3份行政監管措施。其中，被安徽證監局採取責令改正的行政監管措施。
從事由來看，華安證券涉及研報製作不審慎、融資融券業務管理等方面存在不足、個別投行專案盡調不充分等問題。
華安證券表示，將按照監管要求即行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平，促進公司持續穩健規範發展。
來看詳情——
“”等研報
製作不審慎
安徽證監局指出，華安證券釋出的涉及“左江科技”等研究報告存在製作不審慎的情形。
“左江科技”即為市場上曾經的“最貴ST股”*ST左江。因宣佈參與算力業務，即便在“披星戴帽”後，*ST左江股價也遭到爆炒，最高一度達到299.8元/股。
2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江連續三次釋出公司股票交易可能被實施退市風險警示的公告。但在2023年4月25日，華安證券釋出了題為《算力領域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起》的深度研究報告，並推薦買入左江科技。
在該份研報中，分析師預測左江科技2022年~2024年分別實現收入0.6億元、9.3億元、13.4億元，同比增長-49%、1452%、44%；實現歸母淨利潤-1.4億元、3.51億元、6.25億元，首次覆蓋給予“買入”評級。
1月29日，證監會通報*ST左江財務造假案階段性調查進展情況。經初步查明，*ST左江2023年披露的財務資訊嚴重不實，涉嫌重大財務造假。證監會表示，該案目前正在調查過程中，將盡快查明違法事實，依法嚴肅處理。
1月30日晚間，*ST左江釋出業績預告，公司預計2023年淨利潤虧損1.6億元至2.25億元，虧損額度進一步擴大，上年同期為虧損1.47億元。此後，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盤，*ST左江股價僅餘17.66元/股。
2月5日，深交所對華安證券出具警示函。深交所認為，華安證券釋出的相關研究報告分析結論依據不充分，結論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質量稽核把關不嚴。
公司內控、公司治理存在缺陷
除了研報問題外，華安證券此次遭遇監管點名，還涉及公司管理及業務問題。
具體而言，安徽證監局指出，華安證券在人員管理、網路安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足。此外，華安證券在開展投資銀行業務過程中，個別專案盡職調查不充分，質控、核心把關不嚴，持續督導不到位。
安徽證監局認為，上述問題反映出華安證券內部控制、公司治理等方面存在缺陷，決定對其公司採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。華安證券應在收到該決定書之日起30日內，向安徽證監局提交書面整改報告。
2月18日晚間，華安證券及時公佈了收到安徽證監局行政監管措施決定書的訊息。
華安證券表示，公司將按照監管要求即行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平，促進公司持續穩健規範發展。目前公司經營情況一切正常，敬請廣大投資者注意投資風險。
截至2月8日收盤，華安證券股價為4.66元/股，總市值為219億元。
編輯：小茉
稽核：許聞
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