中國基金報記者 莫琳
1月29日，西藏證監局給華林證券開出罰單。
其中，華林證券被責令改正，並暫停新增私募資產管理產品備案6個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資）的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
翟效華，時任華林證券私募資管業務分管高管兼資管部門負責人，被採取監管談話的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
陶照，時任華林證券投資主辦，被採取監管談話的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
暫停新增私募資管產品6個月
西藏證監局指出，華林證券的私募資產管理業務存在以下七大問題：
一是存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特徵；
二是投資標的、交易對手備選庫管理不完善；
三是交易系統風控指標設定存在缺陷；四是非標投資存續期管理存在不足；
五是資訊披露存在遺漏；
六是關聯交易管控機制不健全；
七是人員及薪酬管理機制不健全。
西藏證監局決定對華林證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資）的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
1月27日，華林證券在公告收到西藏證監局《行政監管措施事先告知書》時表示，公司高度重視，已按照監管要求積極推進整改。 暫停新增私募資產管理產品備案事項不影響公司現有淨值型產品正常運作，對公司收入和利潤的影響較小。 目前，公司各項業務經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。
同日，華林證券還披露了2023年的業績預告。
公司預計2023年歸屬於上市公司股東的淨利潤17193萬元至21840萬元，比上年同期下降53%至63%；扣除非經常性損益後的淨利潤1.52億元至1.98億元，比上年同期下降53.94%至64.72%。
談及業績變動主要原因，華林證券表示，2023年度，A股市場整體震盪波動，行業結構分化明顯，公司公允價值變動損益同比減少；同時，市場交投活躍度下滑，IPO及再融資階段性收緊，綜合導致公司營業收入同比下降，歸屬於上市公司股東的淨利潤預計同比下降。
公告之後的首個交易日，華林證券一路走低，尾盤跌停。
東方財富副總裁被監管談話
西藏證監局在給華林證券下發監管函的同時，也給時任資管部門負責人翟效華和投資主辦陶照分別下發了約談的監督管理措施。
據記者瞭解，研究生畢業之後，翟效華先是在平安資產管理有限責任公司擔任投資經理。2015年8月開始任職於華林證券資產管理事業部，歷任部門投資經理、副總經理、總經理等職位。
華林證券於2019年1月在深交所上市，同年4月，他被聘任為公司副總裁。2021年1月，華林證券釋出公告稱，翟效華因個人原因申請辭去公司副總裁及執行委員會委員的職務。
不久後，他正式加入東方財富證券，擔任資管部總監一職。在2023年年初的投資策略會上，翟效華以東方財富證券副總經理、資產管理總部總監的身份公開亮相。
另一位投資主辦陶照也在2021年5月加入東方財富，從事一般證券業務。
編輯：小茉
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