近日，證監會官網釋出行政處罰決定書。
2019年9月20日至2023年3月3日，控制使用賬戶組集中資金、持股優勢連續買賣“東傑智慧”，影響“東傑智慧”股票價格和交易量。
截至2024年3月14日，賬戶組持股2,973,139股。經計算，王志恆賬戶組交易“東傑智慧”虧損共計216,797,624.14元。證監會決定：對王志恆操縱“東傑智慧”股票的行為，責令王志恆依法處理非法持有的“東傑智慧”，並處以200萬元罰款。
處罰決定書披露，王志恆，男，1959年3月出生，住址位於深圳市南山區。
經查明,王志恆存在以下違法事實：
一、王志恆控制使用證券賬戶情況
根據涉案人員陳述、賬戶名義持有人指認、賬戶開戶資料及情況說明、賬戶資金往來、交易流水等證據可以證明，王志恆於2019年9月20日至2023年3月3日(以下簡稱操縱期間)控制使用本人及他人等31個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“東傑智慧”股票。
二、王志恆操縱“東傑智慧”情況
操縱期間，王志恆控制使用賬戶組集中資金、持股優勢連續買賣“東傑智慧”，影響“東傑智慧”股票價格和交易量。具體情況如下:
(一)王志恆集中資金優勢、持股優勢連續交易“東傑智慧”股票
操縱期間,賬戶組期初持有“東傑智慧”0股，期末持有58,669,029股，累計買入51,026,465股,金額988,700,413.44元，累計賣出27,779,104股,金額413,478,443.14元；“東傑智慧”股價從14.01元(後復權,下同)上漲至20.31元，漲幅44.96%。2020年8月25日，股價最高達到32.92元，漲幅136.97%。
操縱期間，賬戶組在112個交易日申買量排名第一，128個交易日買成交量排名第一。賬戶組在256個交易日存在買入成交，賬戶組買成交量佔市場總買入成交量比例超過10%的有99個交易日，超過20%的有47個交易日，超過30%的有18個交易日，於2020年2月3日達到最高的54.21%。操縱期間，賬戶組在36個交易日申賣量排名第一，在56個交易日賣成交量排名第一。賬戶組在186個交易日存在賣出成交，賬戶組賣成交量佔市場總賣出成交量比例超過10%的有38個交易日，超過20%的有20個交易日,超過30%的有7個交易日，於2020年9月22日達到最高的58%。
操縱期間,賬戶組日均持有“東傑智慧”47,567,996股，佔流通股股本比例均值為15.25%，佔總股本比例均值為14.04%。其中，超過流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日,於2021年7月27日至8月4日持股比例最高，佔流通股比例為18.51%。
(二)王志恆透過連續交易影響“東傑智慧”的交易價格和交易量
2019年9月20日至2020年1月23日，賬戶組競價買入8,811,800股，買入成交金額155,440,123.06元，賣出2,502,400股，賣出成交金額53,141,300元。期間賬戶組大宗交易買入2,200,000股，成交金額40,810,000元。截至2020年1月23日，賬戶組持股數量為8,145,300股，流通股持股佔比達到5.73%。股價從13.93元上漲至22.87元，漲幅為64.17%。
2020年2月3日至2020年7月31日，賬戶組在65個交易日申買量排名第一，賬戶組申買32,195,400股，其中不低於賣一價或市價申買24,553,200股，佔賬戶組期間申買量的76.26%；賬戶組競價買入成交28,202,379股，其中不低於賣一價或市價申買成交23,929,029股，賬戶組競價買入成交量佔市場同期成交量的均值為13.51%，單日最高為54.21%。賬戶組賣出成交6,975,763股,金額157,069,704.27元。賬戶組持股佔流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價從20.73元最高上漲至31.75元，漲幅為53.15%。
其中，2020年2月3日至2020年2月28日，賬戶組申買11,849,800股，佔市場同期申買量的14.24%，其中以不低於賣一價或市價申買9,658,500股，佔賬戶組期間申買量的81.50%；賬戶組競價買入成交11,137,363股，佔市場同期成交量的20.05%，其中以不低於賣一價或市價成交9,538,563股，佔賬戶組期間買成交量的85.64%。“東傑智慧”股價從20.70元(後復權)最高上漲至24.89元(後復權)，漲幅為20.24%，同期創業板綜指下跌17.09%，偏離度為37.33%。
2020年8月3日至2023年3月3日，賬戶組競價買入14,012,286股，賣出18,300,941股。截至2023年3月3日，賬戶組持股數量為58,669,029股，流通股持股佔比達到14.99%。股價從31.89元下跌至20.31元，跌幅為36.31%。
每日經濟新聞綜合自證監會官網
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