2月9日，據“證監會發布”訊息，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，共對63人作出行政處罰，合計罰沒 8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。不僅如此，證監會還對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施。
證券從業人員不得買賣股票，是《證券法》的基本要求，也是證券從業人員行業自律中的基本規範。而從本次行政處罰來看，對於證券從業人員違規炒股行為從個人到公司層面的“零容忍”式懲處力度，再一次凸顯證券從業規範不僅要靠個人和行業自律，更需要“無縫隙”的監管深入。
事實上，“無縫隙監管”正是新任證監會主席吳清在此前強調過的金融行業監管方向。他曾明確表示，金融機構的自我監管和監管意願往往是靠不住的，因此金融監管不能留有縫隙。而且，此前他曾主導嚴打基金業“老鼠倉”，改革基金髮行制度，給市場留下深刻印象。
近期，在經歷了一段時間的資本市場震盪之後，隨著大盤止跌回穩，此前的A股驚魂也終於告一段落。特別是嚴厲查處股票市場的違法違規行為，給機構和市場進一步釋放出一大訊號：2024年的中國證券行業監管正在進入高壓時刻。
這種高壓不僅僅來自於證券監管部門的專業性，更來自於無縫隙、零容忍的動態監管機制。
可以看到，不止是查辦券商違法違規行為，今天證監會還宣佈查辦首例欺詐發行案件。訊息顯示，證監會對上海思爾芯申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。證監會表示，將進一步加大新股發行領域現場檢查、現場督導、稽查執法力度，壓實發行人資訊披露責任和中介機構“看門人”責任。
從規範證券業從業人員行為規範，到對上市發行過程中的審慎態度，都在不斷提升監管震懾力，確保監管執法“長牙帶刺”。
相比一些發達國家的證券市場擁有百年曆史，A股市場仍然較為年輕，許多規範也有待進一步完善和加固。此外，制度改革的程序還在推進落地之中，2023年是我國全面實行股票發行註冊制的元年。此番嚴厲查處相關人員，也可見註冊制的推進實施，絕不意味著放鬆質量要求，在把選擇權交給市場、強化市場約束的同時，稽核把關和法治約束也將更加嚴格。
從更長遠處看，證監會在除夕之日作出的嚴監管動作，也為農曆新年之後的證券市場確立了主基調。近期，上證、深證、創業板“三陽開泰”，全面上漲，或許也是嚴厲打擊股票市場違法違規行為的監管動作之下，市場信心的直接顯現。
可以預期的是，在2024年A股市場的交易將會更為規範、投資者利益將能夠得到更大程度的保護。在監管高壓之下，更為規範有序的資本市場正在蓄勢之中。
