中國商報（記者 王彤旭）2月5日晚，證監會發文稱，透過加強“穿透式”交易監控，運用多維技術手段收集市場情報，會同公安部開展聯合研判，發現多起涉嫌操縱市場惡意做空案件。
證監會表示，操縱市場惡意做空，嚴重侵蝕老百姓的“錢袋子”，已經站到了全體股民的對立面，擾亂股市健康穩定執行的正常節奏。證監會將保持“零容忍”高壓態勢，堅決重拳打擊，讓膽敢違法操縱、惡意做空者“傾家蕩產、牢底坐穿”。
圖為證監會的資料圖片。（圖片由CNSPHOTO提供）
對惡意做空嚴懲不貸
據證監會介紹，某違法團伙控制100餘個證券賬戶操縱某股票，利用連續拉抬、對倒交易等手法影響股價，其後又伺機清倉式砸盤出貨，導致個股價格盤中閃崩、連續跌停，累計賣出27億元，非法獲利約1.3億元。某投資機構實控人透過打壓股價、低位吸籌、連續拉抬等手法操縱20餘隻股票價格，導致個股價格快速波動，甚至日內出現“天地板”等極端行情，從中交易非法獲利1.4億元。
“操縱市場惡意做空行為嚴重破壞了市場的穩定執行，損害了投資者的合法權益。證監會採取行動，嚴厲打擊此類行為，有助於維護市場的公平和秩序，保護廣大投資者的利益。”IPG中國首席經濟學家柏文喜對中國商報記者表示。
柏文喜告訴記者，操縱市場惡意做空是一種違法犯罪行為，透過控制證券賬戶、操縱交易行為等手段，非法牟利。證監會對此類行為進行嚴懲，維護了市場公正性。
“操縱市場和惡意做空的行為，不僅是對市場規則的挑戰，也會對投資者信心造成嚴重打擊，從而加劇市場的不穩定性。這些市場操縱行為的暴露和處罰，雖然短期內可能引起市場震動，但從長遠來看，是市場自我淨化和規範的必要過程。對於這些非法行為進行嚴厲打擊，有助於恢復投資者信心，維護市場秩序。”全聯併購公會信用管理委員會專家安光勇對記者表示。
在柏文喜看來，強化對投資者的教育同樣至關重要。讓投資者瞭解市場規則和法律法規，提高其風險意識和自我保護能力，從而避免成為操縱市場的受害者。
“除了嚴懲市場操縱行為外，還需要從提高市場透明度、加大監管力度、完善法律制度等多方面入手，構建一個更加公平、開放、透明的市場環境。”安光勇表示。
據瞭解，保護投資者合法權益、維護資本市場穩定是接下來的工作重點。
2月4日，證監會黨委書記、主席易會滿主持召開黨委會議，傳達學習貫徹國務院有關會議精神，部署維護資本市場穩定工作。
會議提出，要嚴把上市公司入口關，加大退市力度，大力提升上市公司質量。要深入排查違法違規線索，依法嚴厲打擊操縱市場、惡意做空、內幕交易、欺詐發行等重大違法行為。要鼓勵和支援各類投資機構加大逆週期佈局，引導更多中長期資金入市。要認真傾聽廣大投資者的聲音，及時回應投資者關切，保護投資者合法權益。
向“看門人”違規行為亮劍
“資訊披露是資本市場健康有序執行的基礎，是投資者作出價值判斷和投資決策的前提，是證監會監管執法的重中之重。”證監會表示。
同時，證監會表示堅持“一案多查”，全面排查涉案相關中介機構，對違法性質惡劣、情節嚴重的中介機構加大懲戒力度，督促其履行好“看門人”職責。
自《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》釋出以來，證監會進一步加大對欺詐發行、財務造假等資訊披露違法行為的打擊力度，持續淨化市場生態，提升上市公司可投性。近三年來，共辦理上市公司資訊披露違法案件397件，同比增長近20%，作出行政處罰523件，涉及1932名相關責任人，對168人採取市場禁入措施，向公安機關移送涉嫌犯罪案件116件，堅決清除“害群之馬”，加速促進“優勝劣汰”。
事實上，對於中介機構，監管早已釋放強監管訊號。
2023年3月，證監會發布關於2022年首發企業現場檢查有關情況的通報，表示在首發企業現場檢查工作中，嚴格落實“申報即擔責”的監管要求，壓嚴壓實發行人的資訊披露第一責任及中介機構的“看門人”責任，加大對違法違規行為的處罰力度，引導各方切實提高資訊披露質量，提升投資者權益保護水平。
進入2024年，對中介機構的“嚴監管”態勢延續。據不完全統計，今年1月，證監繫統及三大交易所合計對券商機構及其從業人員開出26張罰單，涉及10餘家券商，且多屬於頭部券商及從業人員涉嫌投行保薦業務未勤勉盡責。
2月5日，深交所連發3張警示函，分別針對華安證券、華龍證券和聯儲證券。
深交所指出，華安證券為可能退市的上市公司釋出深度買入研報，結論不審慎；華龍證券主要表現為客戶交易行為管理方面存在多種問題，如未建立股票程式化交易監測監控機制等；聯儲證券則主要表現為融資融券業務管理方面存在違反深交所有關強制性的要求。
對於聯儲證券和華龍證券，深交所強調，兩家券商對此應高度重視，針對違規問題採取有效措施進行整改，勤勉盡責、恪盡職守，嚴格按照規定或者約定履行相應義務。
